重视文献综述在教育研究中的价值
——访北京师范大学教授、长江学者张斌贤
近年来，中国教育研究的学术化、专业化水平不断遭到质疑，教育研究进展难以清晰显现，重复研究不断出现。造成这一现象的主要原因之一在于，教育学科本身不成熟，教育研究的规范化程度不高，尚未建立起普遍有效的学科制度，即“规训”。目前，教育研究中存在一个比较突出的问题，即教育学界对文献综述的性质、目的和作用普遍缺乏正确认识以及使用文献综述不规范，甚至还有不少人不知道或者说还没有弄清楚文献综述究竟是怎么回事。为此，本刊编辑部就文献综述在教育研究中的价值对北京师范大学教授、长江学者张斌贤进行了专访。
编辑部：张教授，您之前对“文献综述”进行了比较透彻的梳理和归纳，请问该如何理解文献综述的真正内涵呢？
张斌贤：国内关于教育研究方法的教科书对文献综述的定义大致上分为两类：一类是没有定义，认为大家都知道什么是文献综述，无须定义；另一类就是有定义的。通过对文献综述的已有定义进行归纳，大致分为三个层次：第一个层次，强调对相关主题已有研究成果的概括或综述；第二个层次，文献综述除了要概括、陈述已有研究成果之外，还要对已有研究成果进行评论；第三个层次，文献综述在概括、评论已有研究成果的基础上，引出需要进一步研究的课题或方向。目前，教育学界的大多数文献综述就止于第一个层面，主要强调“综”和“述”，这可能是“文献综述”一词翻译的问题或我们表述的问题所致。按文献综述真正要发挥的作用而言，用“文献综述”一词实际是不太准确的。当前，有学者认为应将“文献综述”（literature review） 译作“文献回顾”，有学者认为应将其译为“文献评论”更符合原意。从诸多关于“文献综述”的定义看，无论是用“文献综述”，还是“文献回顾”，或者是用“文献评论”，实际上都难以完整和充分地反映literature review 所要表达的基本含义。基于对社会学研究方法及相关研究方法的参考，概括地说，文献综述绝不仅仅是对现有研究成果的叙述、评论，它更主要的是确定我们研究的出发点，是对一个研究问题进行探索的基础，这是文献综述的根本所在，是它应该发挥的最本质作用。也就是说，当研究者开始进行一项新的研究工作时，需要对前人已经完成的与之相关的研究工作成果进行收集、阅读、整理、分析、归纳和评估，在此基础上，确定新的研究问题和研究路径。收集和阅读各种文献就成为把握前人研究工作及其结果的基本方式和途径。这是我对文献综述的理解。
编辑部：您认为，文献综述的重要价值主要体现在哪些方面呢？
张斌贤：从研究工作的程序来讲，文献综述的意义主要有如下几个方面。
第一，任何一项研究工作都是以对某一个特定疑难问题的探索为出发点的。如何才能判断对这个问题的研究具有意义和价值呢？能对此作出合理解答的唯一途径，就是全面和深入地了解前人已经开展的对相关问题的研究工作及其结果。若不了解关于这一问题前人做过什么，我们要想拓展、创新，基本是不可能的。其实，继承比创新重要，只有继承，才有可能创新；没有继承，就不可能有创新，而文献综述就是一种继承。只有基于前人研究工作的基础，才能确定我们的研究价值，研究工作才有可能取得进展。
第二，在合理确定了所要研究的问题之后，如何进一步厘清问题，使最初的研究兴趣或研究议题得到澄清、细化，逐渐上升为研究主题呢？如何着手加以研究，运用哪些更为合理的方法和手段开展研究？如何运用哪些既成的理论对研究结论加以阐释？这也需要研究者完整地了解和理解已有的理论、方法和观点，并且对不同的理论和方法进行深入比较。在教育研究中，有对象而无问题、提出假问题、提出的问题很大，或提出不是问题的问题的现象比较普遍，这是缺乏提炼和加工所致。我们必须要依托其他的手段，或者是工具，或者是仪器设备，或者是前人已做的工作，对问题做到清晰把握，经过提炼，经过加工，使之成为主题，才有可能很好地关注它，不管运用什么样的手段、什么样的方法、什么样的材料来进行研究，才可能取得比
较好的研究结果。
第三，文献综述更为重要的意义或价值在于它反映了科学研究活动的本质。“科学研究是许许多多相互分享研究成果的研究者，以共同体的力量来追求知识的集体努力”。众所周知，任何一个学术领域的知识都是通过历代人点点滴滴的努力逐渐累积起来的，并逐渐形成一个知识体系。人类的知识以及探索知识的活动是一个有机的整体，不同时代和不同的人所从事的知识探索活动及其结果之间存在着密不可分的相互联系。因此，尽管从表面看来，一项特定的研究工作虽然是在一定时间、空间条件下，以个体劳动的方式进行的，但实际上，这种个体的工作是以整个知识体系作为背景开展的，是以整个学术共同体的劳动成果为基础进行的。也就是说，前人的研究成果就是我们的研究背景，也是我们研究的依靠。只有这样，我们的研究才有可能继承，避免重复，同时又对整个知识体系的更新有所贡献。
概言之，文献综述的价值在于为研究者确定研究工作的起点，明确研究工作的方向和路径，获得研究工作所需的基本工具和手段。
编辑部：您之前专门针对教育学博士学位论文的文献综述情况作过一项调查，请问您是如何设计这项调查的？
张斌贤：鉴于时间问题，我主要以2012 年教育部学位发展中心发布的教育学一级学科排名前十位的十三所高校为研究范围，对这十三所高校2010—2012 年间获得学位的部分博士研究生的学位论文开展调查，对他们论文文献综述部分的页码及其在论文主体部分所占比重、文献综述部分所引用的文献数量进行统计，主要想从一个侧面具体而准确地了解教育学博士学位论文文献综述部分的规范性程度。我调查所选取的十三所高校分别是北京师范大学、华东师范大学、南京师范大学、东北师范大学、华中师范大学、北京大学、首都师范大学、浙江大学、厦门大学、华南师范大学、西南大学、清华大学、华中科技大学。为什么选择这十三所高校呢？主要有以下三个方面的原因：第一，相对于社会上其他机构发布的很多排名来说，教育部学位发展中心发布的排名，社会认可度比较高；第二，除了清华大学和首都师范大学以外的其他十一所高校都是我们国家较早开始培养教育学博士研究生的院校，相对来说，培养人才的经验更丰富一些；第三，这十三所高校毕业的博士生数量在全国总量中的比重是比较大的。也就是说，通过这十三所高校博士毕业生的学位论文，我们可以从一个角度来把握我国教育学博士学
位论文当中关于文献综述部分存在的一些问题。
编辑部：通过调查、梳理，您发现这十三所高校的教育学博士学位论文文献综述主要存在哪些方面的问题呢？
张斌贤：就这次调查而言，主要有五个方面的问题比较凸显。
第一，文献综述成为一种形式，可有可无。形式之一，存在着为综述而综述的倾向，或者是有文献而无综述，或者是有“述”无“综”。在一定程度上，文献综述成了文献和作者人名的罗列。形式之二，文献综述与论文所研究的问题之间的联系或者很牵强，或者很模糊，文献综述难以真正发挥其应有的作用。第二，参考的文献数量不够充分。调查发现，文献综述的篇幅以及文献综述所引用的参考文献数量都是非常可怜的。其中，有28%的教育学博士学位论文，其文献综述的页码占论文全文的3%~5%；有24%的博士学位论文，其文献综述的页码占论文全文的5%~7%；有17%的博士学位论文，其文献综述的页码占论文全文的7%~9%。也就是说，大概70%的博士学位论文，其文献综述的页码在论文全文中的比例在3%~9%之间。由此可以说明，大部分教育学博士学位论文的参考文献的篇幅占论文全文总篇幅的十分之一以下。另外，有24%的教育学博士学位论文，其文献综述部分所引用的文献数量占全部参考文献的5%~10%；有19%的教育学博士学位论文，其文献综述部分所引用的文献数量占全部参考文献的10%~15% ； 有13% 的教育学博士学位论文，其文献综述部分所引用的文献数量占全部参考文献的15%~20%。也就是说，一半以上的教育学博士学位论文的文献综述部分所引用的参考文献数量占全部参考文献的五分之一及以下；还有不少教育学博士学位论文尽管在参考文献部分开列了数以百计的中外文文献，但文献综述部分引用的文献数量却明显不足，二者之间存在着很大的反差。文献综述的篇幅及参考的文献数量不足不仅直接影响了文献综述本身的质量，也制约着学位论文的学术水准。
第三，文献结构不合理。博士研究生的学位论文所研究的问题往往具有很大的综合性，这就要求所参考的文献也要具有一定的综合性。调查发现，不少教育学博士学位论文的参考文献大多或主要来自教育学科的某一个二级学科或某一个研究领域，文献来源单一造成文献结构的不合理。一些学位论文常强调运用跨学科的研究方法或理论，但在文献综述部分很少涉及所要借鉴的相关学科的研究成果。第四，文献综述的质量问题，这是最大的问题。调查发现，博士研究生往往缺乏对文献的深度阅读和分析，难以对相关主题的已有研究状况进行深入分析和总结，因而不能清晰地说明自己的研究与前人已有研究之间的不同和联系。更为重要的是，学位论文所表现的研究工作难以在前人已有研究的基础上推进，难以形成具有新意的成果。另外，不少博士研究生在引用相关文献时，对文献本身的“质量”或来源缺乏精心选择，甚至“漫不经
心”。我举几个例子，在有些博士论文的文献综述或正文当中，引用马克思、恩格斯的话，他都转引；有些很重要的文献或数据，他也转引。这不是简单的偷懒问题，而是高度的不严谨。还有一些为贪图便利而使用那些并不重要的基本文献，却遗漏了反映同类研究最高水平的经典文献，等等。第五，文献综述的写作不够规范，这是最普遍的问题。一般而言，文献综述的基本结构主要包括：1.引言：简要描述研究问题的性质，陈述研究的问题，解释为什么研究以及研究的意义。2.主体部分：简要报告他人研究的已有发现和观点。3.总结部分：给出迄今为止有关研究的已有知识和观点。4.结论：在文献基础上形成的结论。5.参考文献。而在大量的教育学博士学位论文当中，我们却看不到一个非常规范的文献综述格式。从调查的情况看，不少学位论文文献综述的写作规范存在着明显的问题，尤其突出地表现在主体部分和结论部分。例如，在主体部分，有的论文不是以专题的方式，而是以国别（国内研究和国外研究） 的方式分
析相关问题的研究进展，这是最容易归纳的方式，却是最没有意义的方式。在结论部分，有些论文所提出的评论或者过于简单，或者过于武断，或者与之前的分析脱节。
编辑部：针对博士研究生的学位论文，高校都有明确要求，文献综述不应该存在很大问题。为什么这些水平较高的高校所培养的教育学博士在学位论文的文献综述部分还存在着如此普遍的问题呢？
张斌贤：文献综述的不规范性大范围存在于各个专业、各个年级甚至各个学校，这不得不让我们反思。我认为原因主要有以下两个方面。首先，高校关于本校博士研究生学位论文的基
本要求，往往过于原则，没有对博士学位论文各个主体部分所要达到的目标提出明确的要求，或者过于强调论文格式等技术层面的问题，而忽视了对内容的要求。当前，大部分高校是由研究生教育管理部门来制定学术标准，这实际上是没有意义的，缺乏权威性。但学校又没有一个权威的学术机构来制定这样一个很规范的标准。其次，我认为更主要的是教育学科自身的原因。这些问题的普遍出现，说明指导教师和博士研究生都忽略了文献综述的重要性，或者说对文献综述的作用缺乏清晰和科学的认识。甚至有学者认为，文献综述只是对学生写学位论文而言的，成熟学者无须写文献综述。这只能说明学科本身并没有形成这样的明确要求，或者说这种要求尚未成为教育学界的共识。
编辑部：鉴于文献综述中存在的这些突出问题，您有什么建议？
张斌贤：不管作什么研究，首先要做的就是要尽可能充分地占有资料，这是最基础的工作。只有这样，我们的研究才有可能真正站在巨人肩膀之上。只有将他人的成果真正内化，才有可能作出好的研究。当前，很多高校的青年教师面对多重压力，很容易出现的一件事就是高度机会主义，抓住课题就做，导致自己积累的知识逐渐用完，却没有时间及时补充，慢慢地也就没有专业了。所谓专业，就是在某个专业、某个领域进行持续的思考、持续的关注、持续的积累。在具体的研究过程中，对资料的内在占有实际上就反映了一种积累，一种持续的积累。所以说，研究之前的知识储备是非常关键的。对文献的占有与运用要注意以下几个方面。
第一，尽可能充分和广泛地占有与研究问题直接相关的文献。这种“占有”不是为了在文后开列一个庞大的参考书目清单，也不是撰写一个冗长的文献综述，而是经作者深入阅读，为研究工作提供必不可少的知识、理论和方法的支撑，从而使研究者能在一个全新的高度或角度审视研究的主题。一篇论文是否“厚重”，并不取决于其篇幅，而首先取决于作者所真正占有的前人的相关研究成果。第二，掌握经典文献。在占有的文献中，除了要尽可能多地占有与研究问题直接相关的重要文献外，一定要对文献加以判断，不能遗漏那些被公认为在相关问题研究中确立了经典地位的文献。否则，势必大大影响正在开展的研究工作所能达到的水平。如何知道哪些文献是重要的、经典的文献呢？比较快捷的方法之一是阅读专业百科全书，一般来说，其作者都是某一领域比较重要的专业学者，且专业百科全书后面必定有关于相关主题的参
考文献，其中很多都是已经精选过的；方法之二，阅读学科手册，其后面有关于某一问题的研究状况和相关的参考书目；方法之三，著作中对引用文字所作的注释，也是我们比较迅速地了解重要文献的方法。第三，慎重考察文献来源的权威性。在占有的文献中，应当审慎地考察、推敲、检验文献（也包括事实、数据等）的来源是否可靠，是否具有权威性。在实践中，经常看到的现象是，为了弥补文献（事实、数据等）的不足，部分研究生会不加选择地使用一些缺乏权威性或公信度的网站、报刊所提供的信息。使用这些信息作为论据，只能导致读者对论文科学性的质疑。第四，尽可能使用一手文献。有些研究无法查阅一手文献的，比如涉及其他国家的研究，可能无法避免地要使用间接引用。但在教育研究中，尤其是那些对研究非常关键的数据、文献等，要尽可能使用一手文献，最大限度地减少使用二手文献，彻底杜绝间接引用文献。间接引用不仅说明研究者学风不够严谨，而且在转引过程中容易出现差错，造成以讹传讹。
